证券从业人员请注意公司声誉将与个人绩效

白癜风哪家医院治疗好 https://wapyyk.39.net/bj/zhuanke/89ac7.html
32万证券从业人员注意！公司声誉风险将与个人绩效薪酬挂钩，不当言行影响升职跳槽，这十一大风险要规避4月21日，中国证券报记者从多家券商处获悉，中国证券业协会近期向各大券商下发了《证券公司声誉风险管理指引》（简称“《指引》”）征求意见稿。声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。业内人士分析认为，出台《指引》主要目的在于完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，维护证券行业形象和市场稳定，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。该人士强调，此次《指引》明确把违反声誉风险规定同从业人员薪酬、升职、跳槽等个人利益进行了绑定，让行业文化有了直接的抓手。《指引》核心要点速览：1、证券公司应指定首席风险官牵头负责声誉风险管理工作；2、证券公司在进行人员招聘和后续员工管理、考核、晋升等情形时，应对从业人员的历史声誉情况予以考察评估；3、员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的，或因违反外部监管规定或公司内部政策引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的，证券公司应依据政策采取与其行为影响相挂钩的绩效薪酬追索、扣回措施，并视情况采取其他内部问责手段；4、证券公司应建立从业人员声誉管理信息系统，记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息，并及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统，记录信息将作为薪酬发放和职位晋升的重要依据；5、证券公司应建立新闻发言人机制，由新闻发言人代表公司统一对外进行信息发布和沟通；6、证券公司违反本指引的，协会将对公司及相关负责人采取自律管理措施。看点1：证券公司应建立声誉风险管理制度和机制中证协在《指引》起草说明中指出，近年来证券市场声誉事件逐渐增多，同时随着互联网快速发展，新闻和信息传播方式发生巨大变化，舆情信息更加多元化，隐蔽性增强、不可控性增大、交互性增加，对证券公司声誉风险管理工作提出了新的挑战。《指引》要求，证券公司应建立声誉风险管理制度和机制，主动、有效地识别、评估、控制、监测、应对和报告声誉风险，最大程度地防范和减少声誉事件对公司及利益相关方、行业造成的损失和负面影响。证券公司应指定首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必须的知情权。证券公司应设立或指定专门部门或团队牵头履行声誉风险管理职责，并配备其履行职责所需要的管理资源。看点2：声誉风险将与员工个人绩效薪酬挂钩除了对证券公司管理层做出了相关规定，《指引》要求证券公司建立从业人员声誉约束及评价机制。在进行人员招聘和后续员工管理、考核、晋升等情形时，对从业人员的历史声誉情况予以考察评估。《指引》强调，员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的，或因违反外部监管规定或公司内部政策引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的，证券公司应依据政策采取与其行为影响相挂钩的绩效薪酬追索、扣回措施，并视情况采取其他内部问责手段。而且，员工个人引发的声誉风险还将被记录留存至协会诚信信息系统。记录信息将作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。看点3：应建立新闻发言人机制《指引》中特别指出，证券公司应建立新闻发言人机制，由新闻发言人代表公司统一对外进行信息发布和沟通，针对新闻媒体和公众

转载请注明：http://www.abuoumao.com/hyfw/6695.html